证券公司监督管理条例最新修订【全文】

由于网络的飞速发展,信息传播越来越广泛,当人们在生活、工作、网络中时常会遇到不同的法律问题，人们对于证券公司监督管理条例最新修订【全文】也是着重关注的，一些网友可能还不太清楚，但只需要在网上就能学习了解,接下来就法务吧小编为大家带来具体分析。如果有相关的法律知识不了解的，不知道怎么做的时候，听听小编给出的具体意见。

...下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是(??)

【答案】：C 任职资格方面，《证券公司监督管理条例》规定证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经证券公司注册地所属中国证监会派出机构核准的任职资格。

【答案】：C 证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。

【答案】：C 证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。

除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：（一）客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；（二）客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；（三）法律规定的其他情形。

【答案】：D 《证券法》第七章 证券交易场所第八章 证券公司对证券公司的证券经纪业务作出了原则性规定，《证券公司监督管理条例》第四章业务规则与风险控制第二节 证券经纪业务对证券经纪业务作出了一般规定。

根据《证券公司监督管理条例》,须取得任职资格的人员不包括()

1、【答案】：C 任职资格方面，《证券公司监督管理条例》规定证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经证券公司注册地所属中国证监会派出机构核准的任职资格。

2、证券公司不得聘任未取得任职资格的人员担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人，不得违反规定授权不具备任职资格的人员实际行使职责。

3、第一条为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。第二条证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。

出借股票账户的法律后果

1、法律主观：借用股票账户的行为属于违法。证券公司为客户开立的证券账户中的姓名或者名称应当与同一客户开立的资金账户相一致，证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

2、借用股票账户的行为属于违法。证券公司为客户开立的证券账户中的姓名或者名称应当与同一客户开立的资金账户相一致，证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

3、可见证券法对出借股票账户的行为的规定还是比较严格的，许多投资者可能觉得出借账户没什么，但是出借账户会给一些不利于市场公平的行为带来便利。

4、如果出现这样的行为，会根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度等等来进行处罚，通常是会责令改正，给予警告，并处以一定的罚款。

5、出借自己的证券账户违反规定。根据《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》规定：证券投资者应当按照法律法规和证监会的有关规定，严格遵守证券账户实名制要求开立证券账户。

6、法律分析：自然人或非法人组织出借证券账户给他人从事证券交易，均有可能被处罚，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，责令改正，给予警告，可以处五十万元以下的罚款。

股票质押贷款的相关规定有哪些

1、股票质押贷款的相关规定有《证券公司股票质押贷款管理办法》、《证券法》、《担保法》等。

2、股权质押贷款的借款人和贷款人双方应以书面形式签订“贷款合同”。 出质人和贷款人双方应以书面形式订立“ 股权质押合同 ”。 股权质押合同可以单独订立，也可以是贷款合同中的担保条款。

3、程序借款人提交申请和相关材料；双方签订贷款合同；合同签订起15日内，借款人凭合同到相关机构输股权出质登记，在规定的期限内交由相关机构保管；发放贷款；贷款本息收回。

4、借：库存股 贷：银行存款 注销库存股时：借：股本 资本公积——股本溢价（可借可贷）贷：库存股 在《合并报表》中，交叉持股的合并处理时，子公司持有母公司的股权按照库存股处理。

5、股权质押贷款是指按《担保法》规定的质押方式以借款人或第三人持有的股权作为质物发放的贷款。

6、借款人前往贷款机构提出贷款申请，领取申请表；填写申请表并提交质押物权属证明、身份证等相关材料；贷款机构对材料进行审核；审核通过后办理股票质押的相关手续并签订贷款合同；贷款机构放款，借款人按时还款。

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